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世界觀速訊丨罕見投行密集遭罰！半月內開21張罰單，處罰9家券商，還有兩券商致歉公告在前，處罰或在不遠？

2022-11-25 22:02:56 來源：英為財情

財聯社11月25日訊（記者高艷云）就在近兩周，監(jiān)管對投行處罰的密集程度超乎尋常。

【資料圖】

就在11月25日，據財聯社記者統(tǒng)計，包括證監(jiān)會及各地監(jiān)管局，共計發(fā)出11份投行罰單，涉及2家券商。此外，證監(jiān)會也提到了華龍證券也在處罰之列。

證監(jiān)會還在今日通報了對8家券商投行業(yè)務內部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況，多家券商面臨不同程度的處罰，同時對26名直接責任人員及負有管理責任的人員分別采取了監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。

證監(jiān)會指出，全面合規(guī)、有效運行的投行內控機制是投行執(zhí)業(yè)質量的基礎，下一步，將常態(tài)化開展投行內控現場檢查，從“帶病申報”、“一查就撤”、執(zhí)業(yè)質量存在嚴重缺陷等典型問題入手，重點檢查投行內控制度是否健全、運行是否有效、人員及保障是否到位等。

就在不久前的11月11日，證監(jiān)會發(fā)布10份罰單，涉及華安證券、聯儲證券、國泰君安、民生證券、招商證券共計5家券商。這也意味著近兩周罰單總數超過21份，涉及9家券商。

此外，中信建投與東興證券各發(fā)致歉公告。兩科創(chuàng)板上市公司欺詐發(fā)行之禍，終燒至保薦機構。因保薦項目紫晶存儲欺詐發(fā)行遭罰等，中信建投致歉并稱“該事件對公司的影響尚存在不確定性”；因IPO保薦的澤達易盛涉嫌欺詐發(fā)行，東興證券致歉同時稱“該事件對公司影響存在不確定性”。

中信建投及兩保代、內核負責人同日遭罰

中信建投證券多個投行業(yè)務問題浮出水面。11月25日，吉林證監(jiān)局對中信建投證券及其兩名保代、一名內核負責人發(fā)布罰單，中信建投證券被采取出具警示函監(jiān)管措施，保代汪家勝、李珍以及時任內核負責人同被采取出具警示函監(jiān)管措施。

經查，中信建投證券在保薦利源精制2017年非公開發(fā)行股票的執(zhí)業(yè)過程中，盡職調查未勤勉盡責，內控機制執(zhí)行不到位，且未按規(guī)定履行持續(xù)督導義務。

汪家勝、李珍在擔任利源精制2017年非公開發(fā)行股票項目保薦代表人的執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，缺乏應有的執(zhí)業(yè)審慎，盡職調查程序履行不到位，且未按規(guī)定履行持續(xù)督導義務。

相暉作為中信建投證券時任內核負責人，未能勤勉盡責監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務各項制度，未能審慎把控業(yè)務風險，對上述違規(guī)行為負有責任。

汪家勝在中證協從業(yè)人員基本信息公示顯示，2022年7月4日，汪家勝在中信建投證券最新的執(zhí)業(yè)崗位為“一般證券業(yè)務”，其此前一條記錄顯示，其于2014年8月6日在中信建投證券的執(zhí)業(yè)崗位為“保薦代表人”。汪家勝此前的登記狀態(tài)也多在“一般證券業(yè)務”與“保薦代表人”交替。

李珍在中信建投證券的執(zhí)業(yè)崗位為“證券投資咨詢(投資顧問)”，登記時間為“2019-06-08”，此前為中信建投證券的執(zhí)業(yè)崗位為“一般證券業(yè)務”。

華金證券投行接多個罰單

證監(jiān)會同日向華金證券下發(fā)罰單。其中提到的違規(guī)行為包括，一是投資銀行類業(yè)務內部控制不完善。存在內控組織架構不健全、對投行項目團隊管控不力、合規(guī)人員配備不足、未嚴格落實收入遞延支付機制、“三道防線”關鍵節(jié)點把關失效等問題。

公司在吉林碳谷碳纖維股份有限公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌、江蘇中成緊固技術發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市、上海香溢花城長租公寓資產支持計劃、錦州市國有資本投資運營（集團）有限公司2020年非公開發(fā)行公司債券等項目中，盡職調查明顯不充分，但質控、內核未予以充分關注。

二是廉潔從業(yè)風險防控機制不完善；未按廉潔從業(yè)規(guī)定聘請第三方機構。

證監(jiān)會指出，趙麗峰作為時任總經理、胡旭作為時任分管投行業(yè)務高管、賈廣華作為時任內核負責人、徐雙作為時任質控部門負責人，對相關違規(guī)行為負有責任，證監(jiān)會對上述四人采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

隋姍姍作為債券業(yè)務事業(yè)部部門負責人，曲憲浩、王庭鍇作為債券業(yè)務事業(yè)部員工，對前述違規(guī)行為負有直接責任，證監(jiān)會決定對上述三人采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。

此外，作為債券項目的負責人趙軒、前述資產支持計劃的負責人資產支持計劃的負責人歐星星被采取出具警示函措施

兩位已從華金證券離職、當前在東北證券的保薦代表人黃立凡、胡占軍被采取監(jiān)管談話措施。經查，二人作為吉林碳谷碳纖維股份有限公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌項目保薦代表人，未勤勉盡責，對收入、成本、關聯方往來款等事項核查不充分。

拜曉東、王如鯤被采取出具警示函措施，二人作為江蘇中成緊固技術發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市保薦代表人，未勤勉盡責，對發(fā)行人主要股東大額資金流水等事項核查不充分且刪減已通過公司內核程序的招股說明書的個別地方后，未重新履行內核程序即對外報送。

罰單中提到，公司被被責令改正，在2022年11月25日至2023年2月24日期間暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務。

堅持“全鏈條監(jiān)管、穿透式問責”和機構、人員“雙罰”原則

證監(jiān)會今日通報證券公司投行業(yè)務內部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況。為督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責，切實發(fā)揮“看門人”作用，今年初，證監(jiān)會組織對8家證券公司投行內部控制及廉潔從業(yè)情況開展了專項檢查。本次檢查覆蓋了股權、債券、并購重組等投行業(yè)務各條線、全流程。

證監(jiān)會表示，從檢查結果來看，各公司基本建立了投行業(yè)務內部控制組織架構，實現集中統(tǒng)一管理，由業(yè)務部門、質量控制、內核合規(guī)構成的“三道防線”內控體系有效運作。

證監(jiān)會指出，檢查也發(fā)現部分證券公司存在內控制度和保障機制不健全、內控把關不嚴格等問題，個別證券公司存在內控組織架構不合理、崗位職責利益沖突、投行團隊“承包制”管理等較為嚴重的問題。

針對檢查發(fā)現的問題，證監(jiān)會表示，堅持“全鏈條監(jiān)管、穿透式問責”和機構、人員“雙罰”的原則，同時根據問題的輕重，分類采取措施。

對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重的華金證券，采取責令改正、暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務3個月的行政監(jiān)管措施，要求公司立即全面整改，著力加強投行管控。

對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重，且涉及個案違法的華龍證券，綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓。

對違規(guī)情節(jié)相對較輕的民生證券、國泰君安證券、聯儲證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對性解決內控短板問題。對存在輕微問題的證券公司，予以監(jiān)管關注和提示。

同時，證監(jiān)會對26名直接責任人員及負有管理責任的人員分別采取了監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業(yè)務負責人、內核負責人、質控部門負責人、業(yè)務部門負責人及項目組成員，并要求公司對相關責任人員進行內部追責。

證監(jiān)會表示，全面合規(guī)、有效運行的投行內控機制是投行執(zhí)業(yè)質量的基礎。下一步，將常態(tài)化開展投行內控現場檢查，從“帶病申報”、“一查就撤”、執(zhí)業(yè)質量存在嚴重缺陷等典型問題入手，重點檢查投行內控制度是否健全、運行是否有效、人員及保障是否到位等，促進保薦機構真正發(fā)揮“看門人”功能，為注冊制行穩(wěn)致遠夯實基礎。

紫晶存儲涉嫌欺詐發(fā)行，中信建投致歉并稱影響存不確定性

11月25日，中信建投證券發(fā)布風險提示公告，因上市公司紫晶存儲稱因涉嫌欺詐發(fā)行和信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會擬對紫晶存儲采取行政處罰，作為紫晶存儲首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機構和主承銷商，公司對該事件造成的負面影響向社會各界致以深深的歉意；目前，該事件對公司的影響尚存在不確定性。

中信建投表示，自今年2月11日紫晶存儲被證監(jiān)會立案調查以來，公司積極配合監(jiān)管部門工作，并深刻反省、查擺問題、全面整改。公司將深刻吸取該事件的教訓，不斷提高執(zhí)業(yè)質量，努力推動投資銀行業(yè)務的高質量發(fā)展，切實履行好資本市場“看門人”的責任，更好順應即將到來的股票發(fā)行全面注冊制改革，更好履行服務實體經濟的使命。

中信建投稱，下一步，公司將在監(jiān)管部門的指導下，督促紫晶存儲履行信息披露義務，配合有關方面做好風險化解工作，積極保護中小投資者的合法權益，盡量減少該事件造成的不利影響。

澤達易盛涉嫌欺詐發(fā)行，東興證券致歉并稱存在不確認性

同是11月25日，東興證券發(fā)布風險提示公告，澤達易盛涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)，可能因觸及重大違法類強制退市情形而被終止上市，作為澤達易盛首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機構、主承銷商、持續(xù)督導機構，公司對給投資者帶來的困擾深表歉意。

東興證券稱，自澤達易盛被立案調查以來，公司始終積極配合監(jiān)管部門相關工作。公司將認真反思，加強管理，持續(xù)提升執(zhí)業(yè)質量，切實履行好資本市場“看門人”的責任，提高履行服務實體經濟使命能力。同時，公司將密切關注事件進展，全面配合監(jiān)管部門相關工作，認真做好澤達易盛的持續(xù)督導工作，嚴格督促澤達易盛做好相關信息披露。

東興證券表示，目前公司經營正常，該事件對公司影響存在不確定性。

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